湖南爱赢投顾广州分公司涉 4 项违规被责令暂停新增客户

7月10日，中国证券监督管理委员会广东监管局发布行政监管措施，决定对湖南爱赢证券投资顾问有限公司（以下简称“爱赢投顾”）广州分公司采取责令暂停新增客户监管措施。资料显示，爱赢投顾为一家总部位于湖南长沙的老牌投顾公司，此前该公司及旗下分公司也多次遭到湖南证监局点名整改。

广州分公司涉4项违规

被责令暂停新增客户6个月

决定书显示，经查，爱赢投顾广州分公司存在4项违规情形。一是内控管理不完善，制度建设不健全，人员管理不到位。二是营销过程中存在虚假宣传、暗示收益的情况，且主动暗示客户使用借贷资金购买相关产品或服务。

监管决定书。

三是投顾服务过程中存在暗示收益的情况，向客户提供的投资建议缺乏合理依据，未在中国证券业协会登记注册为“投资顾问”的人员向客户提供投资建议，向客户提供投资建议时未告知证券投资顾问的姓名及其登记编码等内容，提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问协议。四是销售产品或提供服务时，未充分了解部分客户的基本信息。

广东证监局指出，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等相关规定。事先告知后，该公司提出陈述申辩。经复核，部分陈述理由广东证监局予以采纳。

根据相关规定，广东证监局决定对该公司采取责令暂停新增客户的监督管理措施，责令该公司自收到决定书之日起暂停新增客户6个月。广东证监局指出，公司应立即开展全面整改工作，进一步加强内部控制，切实提高合规管理水平。

南都湾财社记者注意到，爱赢投顾是总部位于湖南长沙的一家老牌证券投顾公司，其公司官网称其“成立于1993年，是我国最早开展证券投资咨询业务的老牌咨询公司之一，也是中国证监会首批授权证券投资咨询机构”。

记者查询2013年中国证监会发布的《关于首批通过证券投资咨询机构2012年度年检的81家机构名单、不予通过的3家机构名单，以及被立案稽查的1家机构名单》显示，爱赢投顾曾用名“湖南巨景证券投资顾问有限公司”位于通过年检名单中，并显示其原为“北京新兰德证券投资咨询有限责任公司”。工商资料显示，北京新兰德证券投资咨询有限责任公司注册于1993年。

该公司于2013年初由北京迁往湖南长沙，并更名为爱赢投顾。目前企业注册资本1亿元，共有长沙分公司、长沙开福区分公司、成都天府新区分公司、广州分公司四家分公司。官网显示，目前爱赢投顾业务体系主要分为面向机构的财务顾问业务，以及面向个人投资者的证券投资顾问业务及投资者教育业务。旗下产品包括“股参谋”“爱赢慧掌”“爱赢交易宝”“爱财社”“炒股达人”“玩股成金”等多款APP和PC应用。

年内总部及旗下机构多次被处罚

监管加强投顾机构合规治理

今年以来，爱赢投顾及在湖南的多家分公司也被湖南证监局点名。其中在2月29日，因公司治理、员工无证展业、误导性营销宣传、网络直播管理不规范等多项问题，湖南证监局对爱赢投顾总公司采取责令改正的行政监管措施。监管表示，将在日常监管中持续关注爱赢投顾的整改情况。同时，湖南证监局认为，爱赢投顾董事长叶壮、总经理黄小锋、时任合规负责人李恩泽对上述违规行为负有领导和管理责任，要求三名负责人到监管局面谈，接受监管谈话。

3月18日，湖南证监局再对爱赢投顾长沙分公司发出罚单，指出其存在5项违规行为，包括“自媒体展业管理不到位，不具备证券投资顾问展业资质的员工通过视频号向公众发布关于证券市场分析、走势、评论的短视频，且未保持应有的客观、谨慎、专业态度”等。并对该公司采取责令改正和暂停新增客户3个月的行政监管措施。

同时资料显示，今年1月11日，爱赢投顾天府新区分公司也被四川证监局采取责令改正行政监管措施。综合来看，今年以来，这家老牌投顾机构频频触犯监管红线，主要问题多与公司治理、员工无证展业、虚假宣传、暗示收益、自媒体运营不规范等问题有关。

南都湾财社记者注意到，在今年金融领域强监管背景下，不仅证券公司、审计机构等被压实责任，投顾机构也受到强监管关注。有统计显示，今年上半年，中国证监会以及各地证监局针对投顾机构及从业人员开出的罚单就超过30张，涉及约20家机构。

证监会官网显示，截至2024年5月，证券投资咨询机构名录共有机构78家，注册地以上海、北京、广东、深圳居多。而截至2023年3月底，被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录显示，有19家机构处于被采取暂停新增客户监管措施状态。

采写：南都湾财社记者 徐劲聪